道德意见书386

总清算

靠谱的滚球平台经常在民事诉讼中代表多个客户. 随着案件的进行，靠谱的滚球平台可能会寻求为其客户获得一笔总和解金. 然而, 当靠谱的滚球平台试图代表多个客户解决问题时, 个别陈述中可能没有出现的问题. 本意见为靠谱的滚球平台如何遵守纪律规则提供指导，并在代表多名客户处理可能导致集体和解的民事案件时为其客户提供建议.¹

D.C. 职业行为准则.8 (f):

• 靠谱的滚球平台代理两个以上当事人的，不得参与对当事人的连带赔偿, 或在刑事案件中，关于有罪或无辩护人请求的综合协议, 除非每个客户在咨询后以书面形式签署知情同意书, 包括披露所涉及的所有索赔或请求的存在和性质以及每个人参与和解的情况.²

D.C. 职业行为规则(D).C. 规则或规则)没有定义“总结算”一词,但美国靠谱的滚球平台协会正式意见06-438（2006）规定，“当两个或两个以上的客户由同一名靠谱的滚球平台代表共同解决他们的索赔、辩护或请求时，就会发生集体和解。.”³ 《靠谱的足球滚球平台》第三节.将总结算定义为

• (a) . . . a settlement of the claims of two or more individual claimants in which the resolution of the claims is interdependent; (b) The resolution of claims in a non-class aggregate settlement is interdependent if: (1) the defendant’s acceptance of the settlement is contingent upon the acceptance by a number or specified percentage of claimants; or (2) the value of each claim is not based solely on individual case-by-case facts and negotiations.

尽管根据《靠谱的足球滚球平台》，总结算额的确切定义仍未得到解决, 规则1的核心.第8(f)条规定，在一项事项或相关事项中代表多个客户的靠谱的滚球平台必须以书面形式获得所有客户的知情同意，并就代表他们达成的和解提供充分的披露.

如规则1的案文.8 (f)表示, 靠谱的滚球平台可以在客户被充分告知和解情况的情况下代表客户达成总和解, 包括他们和靠谱的滚球平台的其他客户收到的财务或其他报酬. 除了, 在一开始的联合代表, 根据利益冲突规则, 靠谱的滚球平台必须确保他们恰当地告知客户与多重代理相关的风险, 包括结算风险. 他们还必须确保在获得客户对和解的书面同意之前，向客户提供有关和解性质和范围的准确信息.

适用的规则

• 1.0(术语)
• 1.2(代理范围)
• 1.4(沟通)
• 1.6（信息保密）
• 1.（利益冲突：一般规则）
• 1.9（利益冲突：前客户）
• 1.8（利益冲突：具体规则）
• 1.16(拒绝或终止代表)

调查

1. 代表多个客户的靠谱的滚球平台必须采取哪些步骤，以确保客户充分了解他们可能进入的任何总和解的性质和范围?


2. 靠谱的滚球平台在涉及总和解的案件中代表客户时必须遵守哪些规则?

讨论

A. 客户参与涉及潜在总结算的联合代理

代理多个客户的靠谱的滚球平台首先必须确保客户之间或客户之间不存在可能妨碍联合代理的冲突.⁴ 如果存在冲突, 靠谱的滚球平台必须决定是否可以放弃冲突, 向客户充分披露冲突的性质, 并在进行联合代理前取得客户的知情同意.⁵ 靠谱的滚球平台必须注意“在共同代理中, 靠谱的滚球平台负有忠诚和保密的道德义务, 还有告知的责任, 每个客户端.”⁶ 这意味着, 在整个陈述中, 靠谱的滚球平台不应偏袒某一当事人，而应平等对待每一位当事人.

通常, 汇总结算发生在同一事件中代表多个客户的情况下. 规则1.但是，第8(f)条并不限于代表客户处理某一事项. 一个靠谱的滚球平台可以代理多个客户, 例如, 在若干案件中，对违反形式协议的同一方提起诉讼. 靠谱的滚球平台以集体和解方式解决的，必须遵守规则一.8(f)和任何其他适用的规则.

根据规则1.8(f), 总沉降是允许的, 只要每个客户在靠谱的滚球平台充分披露和解条款后提供书面知情同意.⁷ 然而, 靠谱的滚球平台通常不能依赖客户的事先弃权，根据该弃权，客户同意不反对未来总和解的条款. 我们同意美国靠谱的滚球平台协会的警告，即所要求的披露“必须在特定的要约或要求的背景下进行”. 相应的, 规则所要求的知情同意一般不能在提出这种要约或要求之前获得.ABA意见06-438. 参见In re Hoffman， 883 So. 2d 425, 433 (La. 2004) (informed consent cannot be avoided by obtaining client consent in advance of a future decision by the attorney or by a majority of the clients about the merits of an aggregate settlement); Tax Authority v. 杰克逊·休伊特，1898年.2d 512, 522 (N.J. (该规则“禁止靠谱的滚球平台事先获得多个客户的同意，即每个客户都将遵守集体和解的多数决定”. 在客户可能受到和解协议约束之前, 他或她必须了解和解条款并同意这些条款.”),因此, 在了解和解条款并向客户充分披露之前，不能从客户处获得知情同意, 这通常是不可能的，直到提出或要求拟议的解决方案. 否则, 客户的提前放弃可能会对客户造成不利后果，客户最终可能会收到一份不利的和解协议，而如果在和解时对条款进行了充分的解释，客户是不会同意的.

靠谱的滚球平台从客户那里收到并向其客户披露的有关潜在总和解的信息受规则1的保护.6. 通常情况下，靠谱的滚球平台不能将当事人的保密信息透露给他人, in a multiple representation the lawyer is required to disclose relevant information among the joint clients as necessary to keep each client adequately informed; accordingly, 在联合陈述开始时, 靠谱的滚球平台应获得所有客户的知情同意，以便在团队中分享享有特权和保密的信息.⁸ 靠谱的滚球平台还应告知当事人, 如果发生纠纷, 靠谱的滚球平台-委托人特权可能不再适用于共同代表群体的其他成员，就他们从靠谱的滚球平台那里得到咨询意见的问题. 对规则1的评论15.7:

• 决定共同代理是否适当的一个特别重要的因素是对客户-靠谱的滚球平台保密和靠谱的滚球平台-客户特权的影响. 关于靠谱的滚球平台-当事人保密特权, 普遍的规则是, 作为共同代表的客户, 特权不附加. 因此, 必须假设，如果诉讼最终发生在客户之间, 该特权不会保护任何此类通信, 客户也应该得到这样的建议.⁹

如果一个靠谱的滚球平台代表多个客户的索赔或辩护的解决是有争议的, 靠谱的滚球平台应解释所涉及的风险：

• 提出和解提议或接受和解提议的意愿不同，是同一名靠谱的滚球平台共同代理多个客户的风险之一. 根据规则1.7, 这是在进行代理之前应该讨论的风险之一, 作为获得客户知情同意过程的一部分.¹⁰

B. 签订总和解协议

总和解协议的性质是指靠谱的滚球平台的两个或两个以上客户同时解决问题, 通过谈判. 然而，与集体诉讼不同的是，和解的公正性不受法官的审查. 集体诉讼当事人享有《靠谱的足球滚球平台》第23条和D.C. 高等法院民事诉讼规则. 除此之外, 联邦法院和哥伦比亚特区法院根据第23条的规定, 必须通知当事人，法院必须批准和解. 非集体集体和解不提供在in Re Kennedy中指出的保护：“缺乏保护集体诉讼客户免受不公平或不道德的索赔解决的保障措施，需要维持规则1的保护。.8(f)适用于诸如本案的集体行动.”¹¹ 尽管在规则1中没有明确的例外.8(f)用于集体诉讼的总和解, 毫无疑问，由于缺乏法院对问题解决的监督，非集体集体和解提出了特别的担忧, 哪个规则1.第8(f)条旨在解决.

对规则1的注释.第8(f)条规定了靠谱的滚球平台在代表客户作出或接受总体和解之前必须向客户披露的信息：“靠谱的滚球平台必须将和解的所有重要条款告知每一位客户, 包括如果接受和解或认罪协议其他客户将收到或支付的金额.”¹² 为了使和解具有约束力，每个客户必须以书面形式提供知情同意.

美国靠谱的滚球平台协会第06-438号意见列出了靠谱的滚球平台应向获得和解提议的客户披露的最低限度信息清单, 其中有关部分如下：

• 总和解的总金额或总协议的结果.
• 在总体和解中所涉及的所有索赔和抗辩的存在和性质.
• 所有其他客户参与总结算的详细情况, 无论是他们的和解贡献, 他们的结算收据, 或任何其他贡献或收到的有价值的东西作为总体决议的结果.
• 作为总和解的结果，应支付给靠谱的滚球平台的全部费用和费用, 如果靠谱的滚球平台的费用和/或诉讼费将支付, 全部地或部分地, 从和解的收益中或由对立的一方或多方获得.
• 讼费（包括靠谱的滚球平台已经支付的讼费以及将从和解收益中支付的讼费）在双方之间分摊的方法.

美国靠谱的滚球平台协会意见的最低披露清单与规则1的评论12一致.8. 靠谱的滚球平台应向委托人披露的具体信息, 然而, 是否最终取决于案件的性质和客户需要的信息，以做出是否批准拟议的解决方案的明智和明智的决定. 正如肯尼迪法庭所建议的那样, 在总体和解中靠谱的滚球平台和委托人之间的冲突, 或者在客户之间, 可能发生. 靠谱的滚球平台可能有一种动机，使他或她可以通过和解获得的金额最大化. 或者，靠谱的滚球平台可能希望简化和解程序，以便更容易地解决问题，减少行政负担. 这种动机可能导致靠谱的滚球平台未能向客户充分披露和解的全部条款，或与客户达成违反规则的安排.

在肯尼迪案中, 例如, 被告为自己保留了67%的和解资金, 剩下的分给了他的客户, 他没有告诉他们和解的条件，也没有告诉他们他拿了多少钱. 法院认定靠谱的滚球平台违反了规则1.除其他规则外，第8(f)条. 肯尼迪，281年.42-43度3d. 参见Florida 酒吧 v. 凯恩，202年.3d 11（佛罗里达）. 2016) (upholding disbarment of three lawyers who entered into an aggregate settlement in which the lawyers had complete discretion over the disbursement of funds to their clients); In re Gatti, 333 P.[3d] 1994,1004(或. （2014）(靠谱的滚球平台违反了总和解规则，未获得客户的知情同意, 以书面形式, 到他用来分配被告一次性和解提议的公式).

一些靠谱的滚球平台过去采用的一种安排是，事先征得客户同意，接受多数人关于是否接受总体和解条款的决定. 然而，这种做法是不允许的. 靠谱的滚球平台对所有委托人负有责任. 在某种程度上，一个或多个客户不同意总和解条款, 和解不能继续进行. 根据规则1.2(a), 靠谱的滚球平台应当遵守委托人是否接受和解提议的决定. 在刑事案件中, 靠谱的滚球平台应当遵守委托人的决定, 在咨询了靠谱的滚球平台之后, 至于要进行的抗辩.参见D.C. 靠谱的滚球平台公会法律道德意见289(“[规则1.2(a)]旨在维护客户接受或拒绝和解要约的权利, 它要求客户能够在沟通报价时行使他或她的判断 . . . [A]客户接受或拒绝和解要约的权利是绝对的. . .”).

相应的, 这最终是每个客户的决定, 不是一个决定，为大多数客户在多个代表, 是否接受或拒绝和解. 事实上，许多法院已经认定“多数决定原则”的安排违反了规则1.第8(f)条或同等条款. 看,e.g.，税务机关公司. v. 杰克逊休伊特公司., 898 A/2d 512. 522 (N.J. 2006); Knisley v. 杰克逊维尔市，伊利诺伊州，147. 应用程序. 3d 116, 121(1986)(“提出的允许多数人支配少数人权利的安排违反了靠谱的滚球平台-委托人关系的基本原则，因为它授予靠谱的滚球平台权力，使他不仅可以违背委托人的意愿行事, 而是以一种不忠于当事人和当事人利益的方式行事.”); Hayes v. Eagle-Picher工业公司., 513 F.[d] 1992, 894-95（第10卷）. 1975).

类似的, 规则不允许建立一个委员会或由共同代表的客户组成的较小小组来决定整个小组是否接受汇总结算, 或者其他类似的安排. 看,e.g.，阿博特v. 基德 & Co., 42 F. 增刊. 2d 1046, 1050-51 (D. 科罗拉多州. 1999). 而指定的委员会可以尝试只接受它认为对所有诉讼当事人公平的总和解, 每个客户都有权在被充分告知其条款后决定是否接受或拒绝和解.

当一个或多个客户同意时，关于靠谱的滚球平台继续代理多个客户的能力的问题通常会出现, 其他人则反对, 和解建议. 靠谱的滚球平台可能会也可能不会继续代表任何客户. 面对这种情况的靠谱的滚球平台应该仔细审查规则1.6, 1.7, 1.8, 1.9和1.16为指导. 特别是, 靠谱的滚球平台需要做出决定, 除此之外, 是否继续代表一个或多个客户将受到不利影响的代表, 或者继续履行职责, 其他客户. 进一步, 视具体情况而定, 靠谱的滚球平台可能需要也可能不需要获得所有客户的知情同意，才能继续代表所有客户或部分客户.

C. 其他问题

可能涉及数百或数千原告的非集体和解提出了特殊挑战. 要获得每一个原告对这样一项总和解的同意可能是困难的. 客户可能会担心他们的隐私, 不希望其他共同代理的客户了解他们各自案件的细节和他们将获得的资金数额. 个人客户也可能担心和解协议被公开. 或者他们可能只是对和解条款有不同的看法.

规则1的措辞.第8(f)条有助于解决这些问题. 靠谱的滚球平台必须向每个客户披露“所涉及的所有索赔或请求的存在和性质，以及每个人在和解中的参与情况。.“该规则并不要求披露客户的姓名和每个客户索赔的个人详细信息. 相应的, 经客户书面同意, 隐私问题在哪里, 靠谱的滚球平台可以在不披露每个客户的具体身份的情况下揭示每个人索赔的性质.¹³

结论

多个客户机的表示产生了有关冲突的独特问题, 保密, 忠诚的义务, 等, 靠谱的滚球平台们需要注意这一点. 在和解讨论中代表多个客户涉及所有这些问题以及更多问题. 至关重要的是，靠谱的滚球平台在代理之初就充分告知客户在和解讨论中可能发生的潜在冲突, 他们向客户提供关于任何和解提议性质的完整信息, 包括他们和其他客户将获得的金额以及和解的全部细节, 以便客户以书面形式提供知情同意书, 或者干涉他们的反对意见, 和解的条款.

出版日期：2023年11月

1. 规则1.8(f)指民事和刑事事项的总和解额. 但是，本意见只涉及民事事项的总和解.
2. 根据规则1.0(b), “‘咨询’指的是合理充分的信息沟通，使客户能够认识到问题的重要性.规则1中的“知情同意”.“(e)”是指在靠谱的滚球平台就所建议的行为方式的重大风险和合理可行的替代方法传达了充分的信息和解释之后，某人同意所建议的行为方式.规则1.0(o)将书面定义为“通信或陈述的有形或电子记录”, 包括手写, 打字, 印刷, 辐透声明, 摄影, 录音或录像, 和电子邮件.根据规则, “签名”写作包括电子声音, 附在文字上或逻辑上与之相关的符号或过程，由意图在文字上签名的人执行或采用.”
3. 关于总沉降的ABA示范规则是1.8(g)，基本类似于D.C. 规则1.8(f).
4. 见规则1.7(b).
5. 见规则1.7(c).
6. D.C. 法律伦理意见296 （2000）.
7. 规则1.8(f)特别指总沉降量. 规则1.第4(c)条一般要求靠谱的滚球平台将所有和解提议通知其客户：“在民事案件中收到和解提议的靠谱的滚球平台 . . . 应及时通知客户沟通的实质内容.”
8. 见规则1.6 cmt. 12; 规则1.7 cmt. 16.
9. 规则1注释16.7在联合声明中更详细地阐述了保密性，并声明：

• 关于保密的责任, 如果一个客户要求靠谱的滚球平台不要向另一个客户披露与共同代理有关的信息，那么继续共同代理几乎肯定是不够的. 这是因为靠谱的滚球平台对每一位当事人都负有同等的忠诚义务, 每个客户都有权被告知任何与代理有关的可能影响其利益的信息，并有权期望靠谱的滚球平台会利用这些信息为其客户谋取利益 . . . 靠谱的滚球平台应该, 在共同代理开始时，作为获得每个客户知情同意过程的一部分, 告知每一位客户，与共同代理相关的信息将被共享, 并解释如果一个客户后来反对继续共同代理或分享这些信息，靠谱的滚球平台可能不得不退出任何或所有代理的情况.

此外, 在某些情况下，靠谱的滚球平台必须向其他共同委托人披露从一方收到的信息, 即使披露信息的客户要求对信息保密. 看到维.C. 狮子座327 （2005）.
10. 规则1.8 cmt. 12.
11. 1881年，肯尼迪遇刺身亡.3d 36, 42-43 (D.C. 2022).
12. 见规则1.8 cmt. 12.
13. 有关这些问题的更详细讨论，请参见Charles Silver & 林恩一. 贝克，《靠谱的滚球平台》，32维克森林大学L. 牧师. 733, 756-759 (1997).